PROGRAMA DE COMPLIANCE

Veja os benefícios de nosso Programa de Compliance

SUPORTE A ALTA ADMINISTRAÇÃO

Promoção e fortalecimento da cultura

• Treinamento e conscientização de compliance e ética
• Elaboração e revisão de responsabilidades e Comitês
• Diagnóstico de cultura ética organizacional
• Suporte na Obtenção do Pró-Ética
• ISO 37001 – Avaliação de GAPs

AVALIAÇÃO DE RISCO DE COMPLIANCE

Prevenção

• Mapeamento dos riscos e vulnerabilidades de compliance
• Elaboração de recomendações para a mitigação dos riscos
• PMO/Gestão das recomendações

código de conduta ética, políticas e procedimentos corporativos

Prevenção

• Elaboração de Conduta Ética, políticas corporativas e procedimentos
• Suporte na gestão de políticas corporativas
• PMO/Gestão das recomendações

controles internos

Prevenção

• Mapeamento dos controles internos voltados ao programa de compliance
• Revisão, identificação de gaps de controles internos e recomendação de melhorias
• Elaboração de indicadores de desempenho do programa de compliance (key performance indicators

treinamento e comunicação

Promoção e fortalecimento da cultura

• Elaboração e revisão do plano de treinamento e comunicação de compliance organizacional
• Execução do plano de treinamento e comunicação de forma customizada

investigação

Detecção

• Definição de estratégia, implementação, execução e gestão do canal de denúncia
• Definição de estratégia e execução de investigação interna

Os temas de avaliação são:

• Avaliação reputacional de Pessoa Jurídica e Pessoa Física .
• Avaliação de HD, Arquivos de Rede e de Celular, E-Discovery . de investigação interna
• Monitoramento de estação de trabalho (computador) e de celular
• Consultoria aplicada para detecção/prevenção a fraude .

canal de denúncia

Detecção

• Definição de estratégia
• implementação, execução e gestão do canal de denúncia

Auditoria e monitoramento

Detecção

• Auditoria do programa de compliance considerando a estrutura e as medidas de prevenção
• detecção e remediação de atos de não conformidade

Due Diligence de terceiros com foco em compliance

Prevenção

• Avaliação, implementação ou revisão do processo de gestão de due diligence de terceiros

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